पूंजी बाजार नियामक सेबी ने स्टॉक ब्रोकर नियमों के साथ-साथ अन्य नियामक मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए एक्सिस सिक्योरिटीज पर 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। नियामक ने शुक्रवार को एक आदेश में कहा कि ब्रोकरेज फर्म को 45 दिनों के भीतर जुर्माना भरना होगा।
82 पन्नों के आदेश में, सेबी ने पाया कि एक्सिस सिक्योरिटीज कई क्षेत्रों में नियामक प्रक्रियाओं का पालन करने में विफल रही, जिसमें रिपोर्टिंग विसंगतियां और क्लाइंट फंड का अनुचित संचालन शामिल है।
बाजार नियामक ने पाया कि एक्सिस सिक्योरिटीज के पास स्टॉक एक्सचेंजों को दी जाने वाली बढ़ी हुई निगरानी रिपोर्टिंग और डिपॉजिटरी खातों में वास्तविक होल्डिंग्स की तुलना में स्टॉक स्टेटमेंट में विसंगतियां थीं।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने यह भी पाया कि एक्सिस सिक्योरिटीज ने क्लाइंट से प्राप्त वरीयता के अनुसार क्लाइंट के फंड और सिक्योरिटीज का निपटान नहीं किया और खाता विवरण के साथ रिटेंशन स्टेटमेंट भी प्रदान करने में विफल रही।
इसके अतिरिक्त, ब्रोकरेज फर्म ने अपने क्लाइंट को अपफ्रंट/नॉन अपफ्रंट मार्जिन के कम संग्रह के लिए स्टॉक एक्सचेंजों द्वारा लगाए गए जुर्माने को भी पारित कर दिया, सेबी ने कहा। बाजार नियामक ने पाया कि ब्रोकरेज फर्म ने क्रेडिट बैलेंस वाले ग्राहकों की प्रतिभूतियों को “ग्राहक अवैतनिक प्रतिभूति खाते” में स्थानांतरित कर दिया था और ग्राहकों की शिकायतों का उचित तरीके से समाधान नहीं किया था।
इसके अलावा, सेबी ने राजनीतिक रूप से प्रभावित व्यक्तियों और मार्जिन ट्रेडिंग जोखिम की रिपोर्टिंग में एक्सिस सिक्योरिटीज की ओर से कुछ विसंगतियां पाईं, जो स्वीकार्य सीमा से अधिक थी, जिसमें एक ग्राहक से मार्जिन संग्रह में कमी थी। तदनुसार, नियामक ने एक्सिस सिक्योरिटीज पर 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया था। यह आदेश सेबी द्वारा अप्रैल 2021 से नवंबर 2022 की अवधि के लिए एक्सिस सिक्योरिटीज का निरीक्षण करने के बाद आया था।
